深圳证监局对国信证券股份有限公司出具警示函

2024-04-19 17:22 由央视新闻客户端发表于 #国内

4月19日，深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，国信证券股份有限公司合规内控存在以下问题：

一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；

三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；

四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。